中国券商加强客户审查 遏制过度冒险交易

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市场大幅回调后,随着监管机构着手遏制过度冒险的交易,中国券商正加强对新开户的审查,并加大对融资融券和期权交易的审核力度。

彭博社引述知情者报道,包括中信证券和东方财富在内的多家券商,近期提高了对寻求杠杆交易或衍生品交易客户的合规要求。

知情者说,相关措施包括在批准客户进行融资融券或期权交易前,对客户的财务状况、交易经验和风险承受能力进行更严格的审查。在多家券商,过去六个月内新开户或频繁收到追加保证金通知的投资者,将被限制进一步融资。

报道认为,此次监管行动凸显北京方面对股市杠杆风险日益警惕,因为散户严重亏损可能产生外溢效应,引发更广泛的金融和社会不稳定。监管部门正重点关注高杠杆交易,此类交易可能触发强制平仓,并加剧市场跌势。

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旭方投资合伙人王晨说:“部分领域杠杆过度集中,增加了市场不稳定的风险。”

王晨还说:“尽管这些风险似乎已有所缓解,但可能尚未完全消除,未来一段时间仍将是监管关注的重点。”

在今年股市上涨期间,散户投资者蜂拥入市,大量依靠借款追逐涨势获利。然而,据券商客户经理透露,随着市场波动加剧,越来越多散户在7月下旬被迫平仓离场。